富国持重添辰债券型证券投资基金          托管公约   富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约      基金经管东谈主：富国基金经管有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                     目              录 富国持重添辰债券型证券投资基金                    托管公约   鉴于富国基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募富国持重添辰债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关联法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的资历和才调；   鉴于富国基金经管有限公司拟担任富国持重添辰债券型证券投资基金的基 金经管东谈主，交通银行股份有限公司拟担任富国持重添辰债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   基金经管东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份辛苦及交纪行录保存经管办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游敷陈经管办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工 作的文牍》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益整个 东谈主身份识别责任关联问题的文牍》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关联法律法 规、监管规矩，将严格投诚上述规矩，不会违犯任何前述规矩；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法行恶行为。承诺向基金托管东谈主出示 信得过有用的身份证件或者其他身份说明文献，提供信得过有用的业务性质与股权 或者限度权结构、提供居品受益整个东谈主的信息和辛苦，并在居品受益整个东谈主发 生变化时，实时见告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法行恶行为；   基金经管东谈主承诺基金经管东谈主过火关联方均不属于连合国及关联国度、组织、 机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关联风 险名单内的企业或个东谈主；不位于被连合国及关联国度、组织、机构发布的制裁 的国度和地区；   为明确富国持重添辰债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《富国持重添辰债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有换取的含义。 若有抗拒应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关联安排见《基金合同》 富国持重添辰债券型证券投资基金       托管公约 和招募说明书的规矩。 富国持重添辰债券型证券投资基金                       托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金经管东谈主    称呼：富国基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田营业磨真金不怕火区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    法定代表东谈主：裴长江    成立时候：1999 年 4 月 13 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    组织体式：有限包袱公司    经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户金钱经管    存续时期：抓续经营    电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田营业磨真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准建立机关及批准建立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：汲取公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供支抓箱做事；经国务 院银行业监督经管机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约   组织体式：股份有限公司   存续时期：抓续经营 二、基金托管公约的依据、主意和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息泄露经管办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》(以下简称《流动性风险经管 规矩》)、《基金合同》过火他关联规矩缔结。   本公约的主意是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支抓、投 资运作、净值规画、收益分派、信息泄露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主遵命对等自觉、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履讹诈监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、 存托笔据、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券、分离交游可转债、可交换债券、 短期融资券（含超短期融资券）、政府支抓债券、政府支抓机构债券、中期票 据等）、金钱支抓证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、公约入款、通 知入款等）、同行存单、现款等货币市集器用、信用繁衍品、国债期货、经中 国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互 认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金、 非本基金经管东谈主经管的基金（全市集的股票型 ETF 除外））等，以及法律法例 富国持重添辰债券型证券投资基金                     托管公约 或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的关联规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当才调后，不错将其纳入投资范围。   本基金在投资信用债（含金钱支抓证券，下同）时投诚以下约定：本基金 主动投资于信用债时的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以 上的信用债的比例不低于信用债金钱共计的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用 债的比例不高于信用债金钱共计的 50%。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级 的，参照主体信用评级。本基金抓有信用债时期，若是其信用评级下落不再符 合前述圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内调整至顺应约定。本基金对信 用债评级的认定参照基金经管东谈主采用的评级机构出具的债券信用评级。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下规矩：   本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%，本基金对股票、存托 笔据、股票型基金、搀杂型基金等权益类金钱及可调整债券、分离交游可转债、 可交换债券金钱的共计投资比例不高出基金金钱的 20%，其中投资于港股通标的 股票的比例不高出股票金钱的 50%；本基金抓有其他基金，其市值不高出基金资 产净值的 10%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本 基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权 益类金钱的搀杂型基金需顺应下列两个条件之一： 搀杂型基金； 产占基金金钱比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行稳当才调后，不错调整上述投资品种的投资比例。 富国持重添辰债券型证券投资基金                    托管公约   法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制： 存托笔据、股票型基金、搀杂型基金等权益类金钱及可调整债券、分离交游可 转债、可交换债券金钱的共计投资比例不高出基金金钱的 20%，其中投资于港股 通标的股票的比例不高出股票金钱的 50%；其中，计入上述权益类金钱的搀杂型 基金需顺应下列两个条件之一：   ①《基金合同》约定股票及存托笔据金钱投资比例不低于基金金钱 60%的混 合型基金；   ②根据基金泄露的如期敷陈，最近四个季度中任一季度股票及存托笔据资 产占基金金钱比例均不低于 60%的搀杂型基金； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股共计规画，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不高出基金金钱 净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股共计规画，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不高出该证券的 10%；本基金经管东谈主经管的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的如期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿途投资组合抓有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特等投资 组合可不受前述比例限制； 金金钱净值的 10％； 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 该金钱支抓证券鸿沟的 10％； 券，不得高出其种种金钱支抓证券共计鸿沟的 10％； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与《基金合同》约定的投 资范围保抓一致； 用繁衍品； 面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的种种信用繁衍品的花式本金合 计不得高出基金金钱净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的身分甚而基金不顺应前述 12）所规矩比例限制的，基金经管东谈主应在 3 个月 之内进行调整； 抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金金钱净值的 15%；在职何交游日日 终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差规画）应当顺应《基金合同》对于债券投资比例的 关联约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交游日基金金钱净值的 30%； 等）的市值共计不得高出基金金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金不顺应该比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 金钱，本基金所报告的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 富国持重添辰债券型证券投资基金                     托管公约 内上市交游的股票合并规画； 高出被投资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱鸿沟以最近如期敷陈泄露的规 模为准； 中国证监会认定的其他基金份额； 近如期敷陈泄露的基金净金钱应当不低于 1 亿元；   因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资不 顺应上述 2）、18）规矩的投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交游日内进行 调整，但中国证监会规矩的特等情形除外。除上述 2)、3）、10）、11）、12）、 动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的特等情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例顺应《基金合同》的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策 略应当顺应《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 《基金合同》顺利之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行稳当才调后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 对基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资； 富国持重添辰债券型证券投资基金                 托管公约   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；   （6）法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩不容从事的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际限度东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当顺应基金的投资地点和投资政策，遵命基 金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱施行。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予泄露。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   本基金投资基金经管东谈主或基金经管东谈主关联方经管的基金的情况，不属于前 述首要关联交游，可是应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息泄露义务。   如法律法例或监管部门取消或调整上述规矩，基金经管东谈主在履行稳当才调 后，本基金可不受上述规矩的限制或按调整后的规矩施行，但须提前公告。 对基金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业圭臬的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证据收到该 名单。基金经管东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   （2）基金经管东谈主参与银行间市集交游时，有包袱限度交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的亏空,基金经管东谈主应当负责向关联包袱东谈主追偿。 富国持重添辰债券型证券投资基金                    托管公约 对基金经管东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下规矩：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联规矩，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在关联公约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与施行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关联公约、账户辛苦、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支 付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流畅受限证券,应投诚《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券关联问题的文牍》等关联法律法例规矩。   （2）此处的流畅受限证券与上文所指流动性受限金钱并不十足一致,包括 由《上市公司证券刊行经管办法》要领的非公开拓行股票、公开拓行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 流畅受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开拓行股票,基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例限度情况。     基金经管东谈主应至少于初度施行投资指示之前两 富国持重添辰债券型证券投资基金                 托管公约 个责任日将上述辛苦书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后两个责任日内,以书面或其他两边认同的方 式证据收到上述辛苦。   （4）基金投资流畅受限证券前,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律 法例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划 付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、完竣,并应至少于拟施行投资指 令前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时候 进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金经管东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述辛苦可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东谈主在投资流畅 受限证券前就该风险的甩掉或防备措施进行补充书面说明,并保留检讨基金经管 东谈主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等备查辛苦的权 利。不然,基金托管东谈主有权断绝施行关联指示。因断绝施行该指示形成基金财产 亏空的,基金托管东谈主不承担相应包袱,并有权敷陈中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担相应包袱。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值规画、种种基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、关联信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展 数据等进行监督和核查。若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的 功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应包袱，并 有权在发现后敷陈中国证监会。 （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时候内 回应并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供关联 数据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或实践投资运作违犯《基金法》及 其他关联法例、《基金合同》和本公约规矩的步履，应实时以书面体式文牍基 金经管东谈主限期改造，基金经管东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，说明非法原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主有 权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要非法步履，应立即敷陈中国证监会，同 时文牍基金经管东谈主在限期内改造。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关联规矩， 或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝施行，立即文牍基金管 理东谈主，并有权向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游才调如故顺利的指示违犯法律、行政 法例和其他关联规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管 东谈主，并有权向中国证监会敷陈。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本公约规矩，基金经管 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全支抓基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主规画的基金金钱净值和 种种基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》规矩进行关联信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支抓的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联辛苦以供 基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规矩时候内回应并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账经管、私行挪用基金资 产、未施行或无故延伸施行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他关联规矩的，应实时以书面体式 文牍基金托管东谈主在限期内改造，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的非法事项未能在限 期内改造的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据辛苦和 轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应立即敷陈中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内改造。 五、基金财产的支抓 （一）基金财产支抓的原则 用、刑事包袱、分派基金的任何金钱，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制施行。 权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产讹诈请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，安逸核算，确保基金财产 的完竣和安逸。 应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主采取 措施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的亏空。基金托管东谈主对此不承担相应包袱，但应当提供必要的协助。 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 （二）基金召募金钱的考据   基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主礼聘顺应 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出 具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金经管东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关联说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金经管东谈主 按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金的银行入款账户的开立和经管 托管账户），并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主支抓和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 金钱的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的花样在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 买。基金证券账户金钱的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的花式在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和经管 托管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集清理所股 份有限公司以本基金的花式开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券及资金的清理。基金经管东谈主负责苦求基金投入寰宇银行间同行拆借市集进行 交游，由基金经管东谈主在中外洋汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金经管东谈主保存。 （六）期货关联账户的开立和经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联规矩开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照有 关规矩建立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金经管东谈主授权基金托管东谈主 办理关联银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金花式开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/存 款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账花样、支取方 式、入款到期指定收款账户等笃定。   为防备特等情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联王法使用并经管。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价笔据的支抓   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支抓库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用限度的本基金金钱不承担支抓包袱。   银行入款如期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责支抓。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行支抓，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全支抓包袱。 （十）与基金财产关联的首要合同的支抓   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金经管东谈主支抓，关联业务才调另有限制除外。除本公约另有规矩外， 基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证抓有二份以 上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的支抓期限按照国度关联规矩施行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 更始。 六、指示的发送、证据和施行 （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应预先书面文牍（以下简称“授权文牍”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授权文牍应加 盖公章。基金经管东谈主发出授权文牍后，以电话体式向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历运行顺利，在尔后三个责任日内基金经管东谈主应将授 富国持重添辰债券型证券投资基金                       托管公约 权文牍的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权文牍后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文牍当日电话向基金经管东谈主证据。   基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及关联操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。 （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等施行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和施行的时候和才调   基金经管东谈主应按照《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本公约的 规矩，在其正当的经营权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文牍”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金经管东谈主实时通过电话或两边认同的花样与基金托管东谈主证据 指示内容。基金经管东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基 金银行账户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资 金不及的，基金托管东谈主致力配合完成但弗成保证在当日完成划付。对基金经管 东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予施行， 独立即文牍基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而形成亏空的责 任。如基金经管东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话证据。基金经管东谈主指示传输及证据不 实时或账户资金不及，未能留出填塞的施行时候，甚而指示未能实时施行的， 基金托管东谈主不承担由此导致的亏空。基金经管东谈主应将银行间市集成交单加盖预 留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定 其着力。基金托管东谈主依照“授权文牍”规矩的方法证据指示的有用后，方可执 行指示。基金托管东谈主仅根据基金经管东谈主的授权文献对指示进行花式相符性的形 式审查，对其信得过性不承担包袱。 （四）基金经管东谈主发送子虚指示的情形和处理才调 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约   基金经管东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息子虚，指示中伏击信息浑沌不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金经管东谈主的指示子虚时，有权视情况暂缓或断绝施行，并及 时文牍基金经管东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理才调   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东谈主的投资 指示违犯关联基金的法律法例、《基金合同》、本公约的规矩，如交游未顺利， 则不予施行独立即文牍基金经管东谈主；如交游已顺利，则以书面体式文牍基金管 理东谈主限期改造。基金经管东谈主收到文牍后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此形成的亏空由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本公约的规矩，应暂缓施行指示，文牍基金经管 东谈主改正。若是基金经管东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。 （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金经管东谈主发送的闲居指示施行，应 在发现后实时采取措施给予弥补，给基金份额抓有东谈主形成亏空的，对由此形成 的径直经济亏空负抵偿包袱。 （七）被授权东谈主的更换   基金经管东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少三个责任 日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文牍，注明启用日历， 同期电话文牍基金托管东谈主。被授权东谈主变更文牍自其上头注明的启用日历起运行 顺利。基金经管东谈主对授权文牍的内容的修改自启用日历起顺利。基金经管东谈主在 尔后三个责任日内将被授权东谈主变更文牍的蓝本送交基金托管东谈主。   若是基金经管东谈主如故铲除或调动对指示发送东谈主员的授权，何况书面文牍基 金托管东谈主，则对于在变更文牍的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担包袱。 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 七、交游及清理交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和才调   基金经管东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被选拔的证券经纪机构签订交游单元租用公约。基金经管东谈主应实时将基金交游 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文牍基金托管东谈主， 并在法定信息泄露公告中泄露关联内容。   基金经管东谈主负责选拔代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联规矩施行，若无明 确规矩的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的王法施行。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内施行，不得延误。基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金经管东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发 送划款指示时应充分探讨基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主顺应法律法例、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝施行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话文牍基金经管东谈主，由此形成的亏空由基金经管东谈主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 花样，基金托管东谈主可根据需要进行调整。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示通 过登记机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本基金 富国持重添辰债券型证券投资基金                         托管公约 场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东谈主应在 T+0 日 15： 功。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上形成基金金钱的亏空，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏空；若是因为基金经管东谈主的投资运作步履而形成基金投资 清理贫乏和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文牍基金经管东谈主，由基金经管东谈主 负责措置，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金和基金 托管东谈主托管的其他金钱形成的亏空由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在完成关联登记机构文牍的事项后应文牍基金经管东谈主。   由于基金经管东谈主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记机构 的关联规矩办理。   本基金参与港股通交游时，基金经管东谈主应预先书面文牍基金托管东谈主，明确 交游单元、佣金费率等关联信息，在基金托管东谈主完成关联成立后方可开展交游。 若触及需基金经管东谈主作念出选拔的港股通公司步履，基金托管东谈主根据基金经管东谈主 提供的数据将基金经管东谈主的选拔后果提交给中国证券登记结算有限包袱公司。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构行为结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的闲居结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期 货交游、交游用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。   基金经管东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完竣性、真 实性负责。由于交游结算敷陈的纪录事项出现与实践交游后果和权益不符形成 本基金估值规画子虚的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担包袱，但应当提供必要的协助。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金经管东谈主按日进行查对。对外泄露种种基金份额 净值之前，必须保证本日整个实践交纪行录与基金司帐账簿上的交纪行录十足 富国持重添辰债券型证券投资基金                 托管公约 一致。若是交纪行录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完竣或不真 实，由此导致的亏空由基金的司帐包袱方承担。基金经管东谈主每一交游日以两边 认同的花样在当日沿途交游终局后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关联各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账花样进行账目查对。 （五）申购、赎回、调整绽开式基金的资金清理和数据传递的时候、才调及托 管公约当事东谈主的包袱界定 金托管东谈主。基金经管东谈主搪塞传递的申购、赎回、调整本基金的数据信得过性、准 确性、完竣性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管 理东谈主指示实时划付赎回及调整款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时文牍基金 经管东谈主采取措施进行催收，由此给基金形成亏空的，由包袱方承担。基金经管 东谈主负责向包袱方追偿基金的亏空。 赎回及调整资金的划拨指示。基金托管东谈主依据划款指示（包含赎回产生的应付 用度）划至基金经管东谈主指定账户。基金经管东谈主应实时文牍基金托管东谈主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的亏空，由包袱方承担。基金经管东谈主负责向 包袱方追偿基金的亏空。 （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩绪言公告。 经管东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 富国持重添辰债券型证券投资基金                      托管公约 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东谈主指定账户。 时候。 八、基金金钱净值规画和司帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的规画与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额的 基金份额净值是按照每个责任日闭市后，某类基金金钱净值除以当日该类基金 份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或亏空由基金财产承担。基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精 度救急调整机制。法律法例、监管机构、《基金合同》另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应每个责任日对基金金钱估值。估值原则应顺应《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指知道见》过火他法律、法例的规 定。基金金钱净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责规画，基金托管东谈主复 核。基金经管东谈主应于每个责任日交游终局后规画当日的基金金钱净值和种种基 金份额净值，以约定花样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画后果复核 后，将复核后果反馈给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据《基金合同》和关联法 律法例的规矩对基金份额净值给予公布。   由于本基金允许投资于基金经管东谈主旗下的股票型基金、计入权益类金钱的 搀杂型基金，基金经管东谈主和基金托管东谈主需根据如故泄露的基金份额净值信息， 对本基金进行估值。   本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变化 身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 富国持重添辰债券型证券投资基金                     托管公约 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值；   （3）流畅受限股票，包括非公开拓行股票、初度公开拓行股票时公司鼓励 公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关联 规矩确定公允价值。 做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价 值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金按其估值日的基金份额净值估值。   （2）上市基金的估值 富国持重添辰债券型证券投资基金                 托管公约   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特等情况，基金经管东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境 发生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的 现行市价及首要变化身分调整最近交游市价，确定公允价值； 基金经管东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、抓仓份额等身分合理确定公允价值。   （4）当基金经管东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致领受合理的估值本领或估值圭臬确定其 公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 经管东谈主照章应当承担的估值包袱不因委用而免除；采用的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照关联法律法例及《企业司帐准则》要求领受合理估值本领 确定公允价值。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的自制性。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 价。 通机制触及的境应酬易场合所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金实践 交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金调整日或实践支付日 进行相应的估值调整。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 才调及关联法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金净值信息规画和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接头 后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的规画后果对外 给予公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的亏空以及因该交游日基金金钱 净值规画顺延子虚而引起的亏空，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责 赔付。 （二）估值子虚的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的差错形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭遇亏空的， 差错的包袱东谈主应当对由于该估值子虚遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：辛苦报告差错、数据传输差错、 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 数据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值子虚包袱方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚包袱方承 担；由于估值子虚包袱方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成亏空的， 由估值子虚包袱方对径直亏空承担抵偿包袱；若估值子虚包袱方如故积极互助， 何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿包袱。估值子虚包袱方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值 子虚已得到更正。   （2）估值子虚的包袱方对关联当事东谈主的径直亏空负责，分歧迤逦亏空负责， 何况仅对估值子虚的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚包袱方仍搪塞估值子虚负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏空（“受损方”），则估值 子虚包袱方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东谈主如故 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总数高出其实践亏空的差额部分支付给估值子虚包袱 方。   （4）估值子虚调整领受尽量复原至假定未发生估值子虚的正确情形的花样。   估值子虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才调如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的包袱方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的包袱方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值规画出现子虚时，基金经管东谈主应当立即给予改造， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施看护亏空进一步扩大。   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （三）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。 （四）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制施行。 （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，分别安逸时成立、登录和支抓本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务研究的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规画和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。 （七）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别安逸编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期敷陈文献应按中国证监会的要 富国持重添辰债券型证券投资基金                  托管公约 求公告。季度报表的编制，应于季度终局之日起 15 个责任日内完成；基金招募 说明书、基金居品辛苦摘抄的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募说明书和基金居品辛苦摘抄并登载在规矩网站上，基金 居品辛苦摘抄还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基 金居品辛苦摘抄的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品辛苦摘抄。中期 敷陈在上半年终局之日起两个月内公告；年度敷陈在每年终局之日起三个月内 公告。若是《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度 敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金经管东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定花样将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核后果实时书面或以两边约定的其他花样文牍基金经管东谈主。对于季度敷陈、中 期敷陈、年度敷陈、更新招募说明书、基金居品辛苦摘抄等，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理花样为准。若是基金经管东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会 备案。   基金托管东谈主对上述敷陈复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其 他两边约定的花样证据，以备有权机构对关联文献审核查验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东谈主进行分派。   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 （一）基金收益分派应顺应《基金合同》中收益分派原则的规矩，具体规矩如 下： 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 红；若《基金合同》顺利动怒 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派花样是现款分成； 益分派基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 额在销售做事费等用度收取上有所不同，各基金份额类别对应的可供分派利润 将有所不同；   在投诚法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利 影响的前提下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 稳当才调后可对基金收益分派原则和支付花样进行调整，不需召开基金份额抓 有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩绪言公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。 （二）基金收益分派决议确切定与公告   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金经管 东谈主应依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩绪言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规画方法，依照《业务王法》施行。 （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 十、基金信息泄露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息泄露办法》、 《流动性风险经管规矩》及中国证监会对于基金信息泄露的关联规矩进行泄露 除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对公开泄露前的基金信息、从对方取得的业务 信息过火他不宜公开泄露的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄露。法律 法例另有规矩的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 会等监管机构的号令决定所作念出的信息泄露或公开。 （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息泄露中的职责和信息泄露才调   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法例、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息泄露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定花样和时限泄露的义务。   本基金信息泄露的文献，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 公约、基金居品辛苦摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括年度敷陈、中期报 告和季度敷陈）、临时敷陈、清醒公告、清理敷陈、基金份额抓有东谈主大会决议、 实施侧袋机制时期的信息泄露以及中国证监会规矩的其他信息，由基金经管东谈主 拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（七）款的规矩对关联敷陈进行复核。基 金年报应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后方 可泄露。   本基金的信息泄露公告，必须在证监会规矩的绪言发布。 （三）暂停或延伸信息泄露的情形 富国持重添辰债券型证券投资基金                  托管公约 他原因暂停营业时； 金钱价值或无法进行信息泄露时； 商证据后暂停估值的； （四）实施侧袋机制时期的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、《基金 合同》和招募说明书的规矩进行信息泄露，详见招募说明书的规矩。 （五）基金托管东谈主敷陈   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联规矩出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主敷陈述明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金经管东谈主的经管费   本基金对基金财产中抓有的本基金经管东谈主自身经管的基金部分不收取经管 费。本基金的经管费按前一日除基金经管东谈主经管的基金外的基金金钱净值的   H＝E×0.60%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值减去抓有基金经管东谈主经管基金的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具 划款指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金对基金财产中抓有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管 富国持重添辰债券型证券投资基金                      托管公约 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东谈主托管的基金外的基金金钱净值的   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值减去抓有基金托管东谈主托管基金的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具 划款指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （三）C类、E类基金份额的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，本基金 C 类基金份额的销售做事 费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%的年费率计提，E 类基金份额的销售 做事费按前一日 E 类基金份额金钱净值的 0.15%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售做事费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类和 E 类基金份额销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照双 方约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 金经管东谈主无需再出具划款指示。销售做事费由登记机构代收，登记机构收到后 按关结勾结规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   《基金合同》“第十五部分 基金用度与税收”之“一、基金用度的种类” 中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按用度实践支拨金额列入 当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （四）从基金金钱中列支基金经管东谈主的经管费、基金托管东谈主的托管费、销 售做事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的规矩； 基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财 产的亏空，以及基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的费 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 用等不列入基金用度。《基金合同》顺利前的关联用度不得从基金财产中列支； 基金托管东谈主对不顺应《基金法》、《运作办法》等关联规矩以及《基金合同》 的其他用度有权断绝施行。若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯关联法律法例 的关联规矩和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金经管东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主以为基金经管东谈主无刚直或合理的 事理，不错断绝支付。      （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的规矩。 十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支抓，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应分别支抓基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例规矩的最低期限。如弗成妥善支抓，则按关联法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金经管东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完竣性。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应投诚守密义务。 十三、基金关联文献档案的保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他关联 辛苦，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联资 料。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、司帐敷陈、交纪行录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例规矩的 最低期限。   基金经管东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传 富国持重添辰债券型证券投资基金                    托管公约 真给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关联文献。 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金经管资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章完了、被照章铲除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：临时基金经管东谈主应向基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主搜集新任基金经管东谈主提名东谈主选。新任基金 经管东谈主提名东谈主选由临时基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，临时基金经管东谈主由基金 经管东谈主、基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的规矩，从提名东谈主选中择优指定临时 基金经管东谈主。基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规矩绪言公告；   （6）打法与包袱差别：基金经管东谈主职责阻隔的，基金经管东谈主应妥善支抓基 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 金经管业务辛苦，实时向新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈驾御理基金经管业务 的移交手续，新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主 或临时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。基金经管东谈主、临 时基金经管东谈主、新任基金经管东谈主搪塞各自履职步履照章承担包袱；   （7）审计：基金经管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例规矩礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关联的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章完了、被照章铲除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规矩绪言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业 富国持重添辰债券型证券投资基金                     托管公约 务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管 东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例规矩礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规矩绪言上连合公告。 （四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的规矩继续履行关联职责，并保证不 对基金份额抓有东谈主的利益形成损伤。原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在继续 履行关联职责时期，仍有权按照《基金合同》的规矩收取基金经管费或基金托 管费。 （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和才调的约定，但凡径直 援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关联内容被 取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十五、不容步履   本公约项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主不容步履如下： （一）《基金法》不容的步履。 （二）除监犯律法例及中国证监会另有规矩，托管公约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行为。 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 （三）除《基金法》过火他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有规矩， 基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法例规矩的 花样公开泄露的信息，对他东谈主泄露。 （五）基金经管东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主施行指示留出填塞时候的情况下，基金 托管东谈主对基金经管东谈主顺应法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或断绝执 行。 （七）除根据基金经管东谈主指示或《基金合同》另有规矩的，基金托管东谈主动用或 刑事包袱基金财产。 （八）基金经管东谈主与基金托管东谈主为合并机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金经管东谈主应在行政上、财务上相互安逸，其高档基金经管东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本公约不容的其他步履。   法律法例和监管部门取消或变更上述不容性规矩的，基金经管东谈主在履行适 当才调后，本基金不受上述关联限制或按照变更后的规矩施行。 十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管公约的阻隔 富国持重添辰债券型证券投资基金                   托管公约 他事由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由形成其他基金经管东谈主接纳基金经管权； 阻隔事项。 （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金经管东谈主、基金托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任 东谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 富国持重添辰债券型证券投资基金                  托管公约 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规矩网站上，并将清理敷陈领导性公 告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 十七、失言包袱 （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的，应 当承担失言包袱。 （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的规矩或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者 基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对亏空的抵偿，仅限于 径直亏空。一方承担连带包袱后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。可是 发生下列情况的，当事东谈主免责： 规矩行为或不行为而形成的亏空等； 富国持重添辰债券型证券投资基金                 托管公约 径直亏空等。   若是由于本公约一方当事东谈主（“失言方”）的失言步履给基金金钱或基金 投资者形成亏空，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资 者的亏空，则守约方有权向失言方追索由此遭遇的整个径直亏空。   当事东谈主一方失言，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的措施，致力 看护亏空的扩大。莫得采取稳当措施甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失言方因看护亏空扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、稳当、合理的措施进行查验，可是未能 发现子虚的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施疲塌或甩掉由 此形成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违犯托管公约，给另一方当事东谈主形成亏空的，原意担赔 偿包袱。 （四）失言步履虽已发生，但本托管公约或者继续履行的，在最大划定地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本公约。 （五）本公约所指亏空均为径直亏空。 十八、争议措置花样   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济营业仲裁 委员会，根据苦求仲裁时该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上 海市，仲裁裁决是终局的，并对两边当事东谈主均有抑遏力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继续忠 实、辛勤、守法地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，珍重基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主意，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 十九、基金托管公约的着力 （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事 东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会注 册的文本为清雅文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之 日起顺利。基金托管公约的有用期自其顺利之日起至基金财产清理后果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自顺利之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律抑遏力。 （四）基金托管公约蓝本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法例等规矩协商办 理。 二十一、基金托管公约的签订 富国持重添辰债券型证券投资基金                托管公约 （本页无正文，为《富国持重添辰债券型证券投资基金托管公约》的签署页）   基金经管东谈主：富国基金经管有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：    年 月 日