广发基金管束有限公司 广发集远债券型证券投资基金      托管公约  基金管束东说念主：广发基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                            托管公约                  目   录 一、 基金托管公约当事东说念主                  1 二、 基金托管公约的依据、主见和原则            3 三、 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查        4 四、 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查          10 五、 基金财产看守                    11 六、 指示的发送、阐发和践诺               14 七、 来回及计帐交收安排                 16 八、 基金财富净值忖度和司帐核算             19 九、 基金收益分拨                    25 十、 信息流露                      26 十一、 基金用度                     27 十二、 基金份额抓有东说念主名册的看守             29 十三、 基金商酌文献和档案的保存             30 十四、 基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换           31 十五、 退却行径                     34 十六、 基金托管公约的变更、休止与基金财产的计帐     35 十七、 失言职守                     37                 托管公约 十八、 争议惩处面孔        38 十九、 基金托管公约的遵循     39 二十、 基金托管公约的签订     40                                     托管公约                   一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管束东说念主 称呼：广发基金管束有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东说念主：葛长伟 成立时候：2003 年 8 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号：证监基金字200391 号 注册老本：14,097.8 万元东说念主民币 组织体式: 有限职守公司 缱绻范围：基金召募；基金销售；财富管束以及中国证监会许可的其它业务 存续时期：抓续缱绻 电话：020-83936666 传真：020-89899158 商酌东说念主：项军 （二）基金托管东说念主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东说念主：廖林 电话：   （010）66105799 传真：   （010）66105798 商酌东说念主：郭明 成立时候：1984 年 1 月 1 日 组织体式：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元                                       托管公约    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行成心附近中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续缱绻    缱绻范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看守箱劳动；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束 劳动；年金账户管束劳动；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人劳动；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。                                       托管公约         二、基金托管公约的依据、主见和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》                       （以下简称“《民法典》                                 ”）、                                   《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                      《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以 下简称《运作办法》         ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                                （以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管束办法》                        （以下简称《信息流露办法》                                    ）、《证券投 资基金信息流露内容与模式准则第 7 号〈托管公约的内容与模式〉》                                、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险管束章程》、《广发集远债券型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称《基 金合同》）偏激他商酌章程。   签订本公约的主见是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值忖度、收益分拨、信息流露及相互监督等商酌事宜中的职权、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 换取含义。                                          托管公约       三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径附近监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有爽朗流动性的金融器用，包括债券（包括国债、场地政府 债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可鬈曲债券（含分离来回可转债）                                      、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、财富扶持证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币阛阓器用、国内照章刊行上市的股票（包括创业板偏激他照章刊行、上市的 股票、存托凭证）        、港股通方向股票、国债期货、信用滋生品以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会的商酌章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：投资于债券财富的比例不低于基金资 产的 80%，投资于股票财富、可鬈曲债券和可交换债券的共计比例不跨越基金财富的 20%（其 中投资于港股通方向股票的比例不跨越股票财富的 50%）；每个来回日日终在扣除国债期货 需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货偏激他金融器用的投资 比例依照法律法则或监管机构的章程践诺。   如法律法则或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管束东说念主在履行适合方法后， 不错作念出相应诊疗。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 换债券的共计比例不跨越基金财富的 20%（其中投资于港股通方向股票的比例不跨越股票资 产的 50%）       ； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；                                           托管公约 股合并忖度）不跨越基金财富净值的 10%； 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共贪图计）                          ，不跨越该证券的 10%； 的 10%； 证券领域的 10%； 财富扶持证券，不得跨越其各样财富扶持证券共计领域的 10%； 产扶持证券时期，如若其信用品级着落、不再适当投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出； 所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；在职何来回日日终，抓有的卖放洋债期货 合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差忖度）应当适当基金合 同对于债券投资比例的商酌约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一来回日基金财富净值的 30%； 的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东说念主管束的一皆投资组合 抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；皆备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受 前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不适当 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；                                          托管公约 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并忖度；   本基金不得抓有具有信用保护卖方属性的信用滋生品；本基金不得抓有合约类信用滋生 品；本基金抓有的信用滋生品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于归并信用保护卖方的各样信用滋生品的口头本金共计不得跨越基金财富净值 的 10%；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基 金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应在 3 个月内进行诊疗。   除上述第 2）、9）            、13）               、14）、17）项章程的情形外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述章程投资比例的， 基金管束东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会章程的迥殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的商酌约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起开动。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受商酌限制或按诊疗后的章程践诺。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法则或监管部门取消上述退却性章程，则本基金可不受上述章程的限制。                                        托管公约   （1）基金管束东说念主应按照基金托管东说念主笃定的文献模式向基金托管东说念主提供适当法律法则及 行业圭臬的银行间阛阓来回敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管束东说念主银行间阛阓来回 进行监督。基金管束东说念主拟加多或减少银行间阛阓来回敌手的，应按照前述要求再行向基金托 管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主阐发，拟诊疗名单经基金托管东说念主阐发后开动 告成。因基金管束东说念主未履行阐发方法导致来回敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担职守。 基金管束东说念主清醒并同意新名单告成前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照公约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间阛阓来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管束东说念主拆除来回，经提醒后基金管束东说念主仍践诺来回并变成基金财富亏本的，基金托 管东说念主不承担职守，发生此种情形时，基金托管东说念主有权论述中国证监会。   （2）基金管束东说念主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献模式不适当托管东说念主要求的， 均视为未提供名单。基金管束东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 变成的亏本由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主未提供来回敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间阛阓的丙类会 员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的面孔提醒基金管束东说念主，基金管束东说念主应 实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管束东说念主应确保说明内容的确、准确、竣工。基金托 管东说念主不合基金管束东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束 东说念主仍践诺来回并变成基金财富亏本的，基金托管东说念主不承担职守。   （3）基金管束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回 结算面孔进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付技艺 等波及到入款银行弃取方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据 此自行弃取入款银行。因基金管束东说念主违犯上述原则给基金变成的亏本，基金托管东说念主不承担任 何职守，商酌亏本由基金管束东说念主先行承担。基金管束东说念主履行先行赔付职守后，有权要求商酌 职守东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管束东说念主履行先行赔付职守。   （1）基金投资通顺受限证券，应投降《对于基金投资非公开辟行股票等通顺受限证券 商酌问题的陈说》等商酌法律法则章程。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》要领的非公开辟行股票、                                       托管公约 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主 董事会批准的商酌基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管束东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的面孔阐发收到上述府上。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法则要求的 商酌书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已抓有 通顺受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时候等。基金管束东说念主应保证上述信息的的确、 竣工，并应至少于拟践诺投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有实足的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等通顺受限证券商酌问题的通 知》章程，对基金管束东说念主是否投降法律法则进行监督，并审核基金管束东说念主提供的商酌书面信 息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资通顺受 限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管束东说念主风险管束部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估论述等备查府上的职权。不然，基金托管东说念主有权 断绝践诺商酌指示。因断绝践诺该指示变成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何职守， 并有权论述中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带职守。  （二）基金托管东说念主应根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 忖度、各样基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 商酌信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。                                       托管公约  （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管公约商酌章程时，应实时以书面体式陈说基金管束东说念主限期校阅，基金管束东说念主收到通 知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行表现或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主陈说的违章事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而甚至投资者遭遇的亏本。   对于依据来回方法尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大意监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关法律法则章程或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即通 知基金管束东说念主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回方法照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管束 东说念主，并论述中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内回答基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行表现或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督论述的，基金管束东说念主应积极配合提供商酌数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违章行径，应立即论述中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主限期校阅。   基金管束东说念主无方正情理，断绝、阻碍基金托管东说念主根据本公约章程附近监督权，或采取拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。                                       托管公约        四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金管束东说念主忖度的基金财富净值和各样基金份额净值、根据管束东说念主指示办理计帐交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未执 行或无故延伸践诺基金管束东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约偏激他商酌章程时，基金管束东说念主应实时以书面体式陈说基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对阐发并以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在限期内， 基金管束东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管束东说念主陈说的违章事项未能在限期内校阅的，基金管束东说念主应论述中国证监会。基金 管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的亏本。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行径，应立即论述中国证监会和银行业监督管束 机构，同期陈说基金托管东说念主限期校阅。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交商酌府上以供基金 管束东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时候内回答基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，断绝、阻碍基金管束东说念主根据本公约章程附近监督权，或采取拖 延、诈骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金管束东说念主应论述中国证监会。                                        托管公约                  五、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的竣工与孤独。 商酌当事东说念主笃定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈说基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成亏本的，基金管束东说念主应 负责向商酌当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对此不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与劳动代理公约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在具有托 管经验的买卖银行开设的广发基金管束有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东说念主或其委 托的登记机构开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 抓有东说念主东说念主数适当《基金法》            、《运作办法》等商酌章程后，由基金管束东说念主聘用适当《证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）适当《证券法》章程的注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募的 属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐发文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条目，由基金管束东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主 的财富托管专户进行。                                        托管公约   财富托管专户的开立和使用，限于野蛮开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   财富托管专户的管束应适当《东说念主民币银行结算账户管束办法》                             、《东说念主民币利率管束章程》                                        、 《利率管束暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他章程。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管束 陈说在商酌登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账 户进行本基金业务除外的行径。 和运用由基金管束东说念主负责。   （五）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面孔在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于野蛮开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （六）债券托管账户的开立和管束    《基金合同》告成后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间同行 拆借阛阓的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职守公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东说念主看守，基金管束东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和管束   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律法则章程和《基金合同》约定的                                       托管公约 其他投资品种的投资业务时，如若波及商酌账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根 据商酌法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立商酌账户。该账户按商酌公法使用并管 理。   （八）基金财产投资的商酌银行入款证实书等什物证券的看守   基金财产投资的商酌什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。属于基金托管 东说念主履行灵验戒指下的什物证券在基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验戒指或看守的证券不承担看守责 任。   （九）与基金财产商酌的首要合同的看守   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金商酌的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主看守。除本公约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金商酌的首要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原 件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面孔将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门不低于法 律法则章程的最低期限。                                      托管公约              六、指示的发送、阐发和践诺   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面陈说（以下称 “授权陈说”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的来回权限，并章程基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主收到授 权陈说当日通过电话或者邮件向基金管束东说念主阐发。基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有 守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及商酌操作主说念主员除外的任何东说念主浮现,但法律法则章程或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项支付的 指示。基金管束东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和践诺的时候和方法   指示由“授权陈说”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管束东说念主用传确凿 面孔或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐发过的面孔向基金托管东说念主发送。基金管束东说念主有义 务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐发，因管束东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐发,甚至资 金未能实时到账所变成的亏本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权陈说”章程的方 法阐发指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其遵循。 但如若基金管束东说念主改变被授权东说念主授权的陈说已告成，则对于尔后该被授权东说念主无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担职守。基金管束东说念主应按照《基金法》                                  、商酌法律法 规和《基金合同》的章程，在其正当的缱绻权限和来回权限内发送划款指示，发送东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需 的时候。发送指示日完成划款的指示，基金管束东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点 2 小时的指示践诺时候。由基金管束东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出实足划款所需时 间，甚至资金未能实时到账所变成的亏本由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应立即审慎考证商酌内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规依期限内践诺，不得延误。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余额，对基金                                      托管公约 管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，独立即 陈说基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而变成亏本的职守。   基金管束东说念主应将同行阛阓国债来回陈说单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管束东说念主发送乖僻指示的情形和处理方法   基金管束东说念主发送乖僻指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信 息乖僻，指示中伏击信息依稀不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示乖僻时，有权断绝践诺，并实时 陈说基金管束东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝践诺指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本公约或商酌基 金法则的商酌章程，不予践诺，并应实时以书面体式陈说基金管束东说念主校阅，基金管束东说念主收到 陈说后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此变成的亏本由基金管束 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的往常灵验指示 践诺，给基金份额抓有东说念主变成亏本的，应负抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主的方法   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个来回日，使用 传真或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐发过的面孔向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和 盖章的被授权东说念主变更陈说，同期电话陈说基金托管东说念主。变更陈说应载明告成时候，并提供新 的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更陈说当日将回函书面传真基金管束东说念主或通过电 话向基金管束东说念主阐发。授权变更于变更陈说载明的告成时候告成。若变更陈说载明的告成时 间早于基金托管东说念主收到变更陈说时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更陈说时告成。基金 管束东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更陈说的原本送交基金托管东说念主，如基金托管东说念主发现原本与 之前所发送的变更陈说不一致时，以之前所发送的变更陈说为准，基金托管东说念主应实时陈说基 金管束东说念主，如若由此给基金变成的亏本由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主更换被授权东说念主陈说生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担职守。                                       托管公约             七、来回及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券缱绻机构的圭臬和方法   基金管束东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。弃取的圭臬是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究论述及周详的信息劳动，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金管束东说念主负责根据以上圭臬以及里面管束轨制对商酌证券缱绻机构进行训诫后笃定 代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应职守。基金管束东说念主和被弃取的证券缱绻机构 签订席位使用公约，由基金管束东说念主陈说基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露商酌内容。   基金管束东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式陈说基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据商酌法律法则及商酌业务公法，签订《证券来回资金结 算公约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券来回资金结算业务中的职守。   对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内践诺。   本基金投资于证券发生的所有场内、场应酬易的资金计帐交割，一皆由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司、其他商酌登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏本，应由基金托管东说念主负责抵偿 基金的亏本；如若因为基金管束东说念主违犯法律法则的章程进行证券投资或违犯两边签订的《证                                            托管公约 券来回资金结算公约》而变成基金投资计帐梗阻和风险的，托管东说念主发现后应立即陈说基金管 理东说念主，由基金管束东说念主负责惩处，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏本由基金管束东说念主承担。   基金参与港股通来回的，基金管束东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结 算备付金账户上有实足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收， 在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有实足的头寸用于港股通 T+2 日来回资金的交收。如由于基金管束东说念主的原因导致港股通交收失败，由此给托管东说念主、托管东说念主 托管的其他财富组合变成的亏本，由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖痛快，应 立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责惩处，由此给基金或基金托管东说念主变成的亏本由基金 管束东说念主承担。如若因非基金托管东说念主原因发生超买行径，基金管束东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管束东说念主发送的指示时，有实足的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主在发 送划款指示时应充分研讨基金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管束东说念主原因导 致无法按时支付证券计帐款，由此给基金或基金托管东说念主变成的亏本由基金管束东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主适当法律法则、《基金合同》                                        、 基金托管公约的指示不得拖延或断绝践诺。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金变成的亏本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金管束东说念主按日进行查对。逐日对外流露基金份额净值之前， 必须保证今日所有履行来回记载与基金司帐账簿上的来回记载皆备一致。如若履行来回记 录与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不竣工或不的确，由此导致的亏本由基金的 司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由商酌各方逐日对账一次，确保商酌各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来回日终了时商酌各方进行对账。   对什物券账目，每月月末商酌各方进行账实查对。   对来回记载，由商酌各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、鬈曲灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事东说念主的职守                                         托管公约   基金的投资者可通过基金管束东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 肯求，由基金管束东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责吸收并阐发资金的到账情 况，以及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐发的基金申购金额和赎回 份额以书面体式并加盖业务专用章陈说基金托管东说念主。基金管束东说念主应酬传递的申购、赎回数据 的的确性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项弃取轧差交收的结算面孔，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时陈说基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时陈说基金管束 东说念主划付，由此产生的职守应由基金管束东说念主承担。恶果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论述。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金管束东说念主应实时陈说基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托管东说念主 承担。恶果严重的基金管束东说念主应向中国证监会论述。   （五）对于来回及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管束东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐发的面孔践诺。                                        托管公约            八、基金财富净值忖度和司帐核算   （一）基金财富净值的忖度   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个估 值日各样基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额总和忖度，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应每个估值日对基金财富估值。估值原则应适当《基金合同》、                                   《证券投资基 金司帐核算业务市欢》偏激他法律、法则的章程。用于基金信息流露的基金财富净值和各样 基金份额净值由基金管束东说念主负责忖度，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日忖度基 金份额财富净值并以两边认同的面孔发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度收尾复核 后以两边认同的面孔发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。T 日的各样基 金份额净值在 T+1 日内流露。   根据《基金法》         ，基金管束东说念主忖度并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主忖度的基金财富净值。因此，本基金的司帐职守方是基金管束东说念主，就与本基金商酌的会 计问题，如经商酌各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的办法，按照基金管束东说念主 对基金财富净值的忖度收尾对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券、股票、财富扶持证券、国债期货合约、信用滋生品和银行入款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。   基金管束东说念主在笃定商酌金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门商酌章程。   （1）对存在活跃阛阓且大意获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应弃取最近来回                                        托管公约 日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不可的确响应公允价 值的，应薪金价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如若该限制 是针对财富抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多数抓有商酌财富或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应弃取在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息扶持的估值本领笃定公允价值。弃取估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得商酌财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并笃定公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品 种的现行市价及首要变化身分，诊疗最近来回市价，笃定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的财富扶持证券，弃取估值本领笃定公允价值；                                        托管公约 活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应弃取估值本领笃定其公允价值。   （2）处于未上市时期或通顺受限的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会商酌章程笃定公 允价值。   （3）天下银行间阛阓来回的固定收益品种的估值 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价； 级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经 济环境未发生首要变化的，弃取最近来回日结算价估值。   （6）信用滋生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管束东说念主照章 承担的职守，不因寄托而免除；采选的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照商酌法律法 规及企业司帐准则要求，弃取合理估值本领笃定公允价值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错弃取舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性。   （8）估值中的汇率考取原则：港股通投资抓有外币证券财富估值波及到的主要货币对 东说念主民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票践诺。                                         托管公约   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）商酌法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   （三）估值差错处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖僻时，视为基金份额净 值乖僻。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售劳动机构、 或投资东说念主本人的瑕玷变成估值乖僻，导致其他当事东说念主遭遇亏本的，瑕玷的职守东说念主应当对由于 该估值乖僻遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏本按下述“估值乖僻处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职守。   上述估值乖僻的主要类型包括但不限于：府上陈诉差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖僻已发生，但尚未给当事东说念主变成亏本机，估值乖僻职守方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值乖僻发生的用度由估值乖僻职守方承担；由于估值乖僻职守方未 实时更正已产生的估值乖僻，给当事东说念主变成亏本的，由估值乖僻职守方对径直亏本承担抵偿 职守；若估值乖僻职守方照旧积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值乖僻职守方应酬更正的情况向商酌当事东说念主进行确 认，确保估值乖僻已得到更正。   （2）估值乖僻的职守方对商酌当事东说念主的径直亏本负责，不合障碍亏本负责，况兼仅对 估值乖僻的商酌径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖僻而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖僻 职守方仍应酬估值乖僻负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值乖僻职守方应抵偿受损方的亏本，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的职权；如若 取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得                                        托管公约 的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跨越其履行亏本的差额部分支付给估值乖僻 职守方。   （4）估值乖僻诊疗弃取尽量复原至假定未发生估值乖僻的正确情形的面孔。   估值乖僻被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值乖僻发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值乖僻发生的原因笃定 估值乖僻的职守方；   （2）根据估值乖僻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖僻变成的亏本进行评估；   （3）根据估值乖僻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖僻的职守方进行更正和抵偿 亏本；   （4）根据估值乖僻处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖僻的更正向商酌当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值忖度出现乖僻时，基金管束东说念主应当立即赐与校阅，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防患亏本进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值忖度乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类基金份额的基金份额净值计 算乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管部门机关另有章程的，从其章程。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照商酌各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独当场建设、登录和看守本基金的全套账册，对商酌各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现商酌各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 校阅，保证商酌各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的忖度和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （五）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。                                        托管公约   基金管束东说念主在每个季度杀青之日起 15 个责任日内完成季度论述编制并公告；在司帐年 度半年终了后 2 个月内完成中期论述编制并公告；在司帐年度杀青后 3 个月内完成年度报 告编制并公告。   基金管束东说念主在 5 个责任日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加盖公章后， 以加密传真面孔将磋辩论述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核收尾实时书面陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主在 7 个责任日内完成季度论述，在季度报 告完成当日，将磋辩论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复 核，并将复核收尾书面陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个月内完成中期论述，在中期论述 完成当日，将磋辩论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将 复核收尾书面陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个半月内完成年度论述，在年度论述完成当 日，将磋辩论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核收尾 书面陈说基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现商酌各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以商酌各方认同的账务处理面孔为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管束东说念主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，商酌各方各自留存一份。如若基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就商酌报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 商酌情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论述、中期论述或年度论述复核结束后，需盖章阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对商酌文献审核时提醒。                                          托管公约                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配面孔是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 销售劳动费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份 额享有同等分拨权；   在适当法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可对基金收益分拨原则和支付面孔进行诊疗，不 需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的商酌章程在章程绪言公告。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管束东说念主的指定账户。                                        托管公约                   十、信息流露  （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息流露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息流露的有 关章程进行流露除外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应坚守守秘的义务。基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规 定之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。可是，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露方法   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据商酌法律法则、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息流露职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定面孔和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管公约、基金产物府上撮要、基金份额发售公告、                            《基金合同》告成公告、依期 论述、临时论述、基金净值信息、计帐论述、透露公告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资资 产扶持证券、投资国债期货、投资港股通方向股票、投资信用滋生品、实施侧袋机制等其他 必要的公告文献，由基金管束东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照商酌法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管束东说念主编制的基金净值信息、基金事迹阐发数据、基金份额申购赎回价钱、基金依期 论述、更新的招募说明书、基金产物府上撮要和基金计帐论述等公开流露的商酌基金信息进 行复核、审查，并向基金管束东说念主出具书面文献或者盖章阐发。   基金年报中的财务论述部分，经适当《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可流露。   基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予流露的基金信息通过中国证监会规 定绪言流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或 基金托管东说念主的互联网网站公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律法则章程将信                                         托管公约 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   十一、基金用度  （一）基金管束费的计提比例和计提方法  本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.70%年费率计提。管束费的忖度方法如下：  H＝E×0.70%÷往常天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金财富净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：  H＝E×0.15%÷往常天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  （三）基金销售劳动费的计提比例和计提方法  本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额和 E 类基金份额分别从本类别份 额基金财富入网提销售劳动费。销售劳动费的忖度方法如下：  C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年费率计提。忖度 方法如下：  H＝E×0.30%÷往常天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费  E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值  E 类基金份额的销售劳动费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。忖度 方法如下：  H＝E×0.10%÷往常天数  H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费  E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值  （四）    《基金合同》告成后与基金商酌的信息流露用度，                         《基金合同》告成后与基金商酌                                       托管公约 的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额抓有东说念主大会用度，基金的证券、 期货来回用度，基金的银行汇划用度，证券、期货账户开户用度、账户柔顺用度，因投资港 股通方向股票而产生的各项合理用度，按照国度商酌章程和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据商酌法则、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东说念主按 基金管束东说念主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 亏本；   （六）基金管束费、基金托管费、基金销售劳动费的复核方法、支付面孔和时候。基金 托管东说念主对不适当《基金法》            、《运作办法》等商酌章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝 践诺。   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、基金销售劳动费等，根据本 托管公约和《基金合同》的商酌章程进行复核。   基金管束费、基金托管费、基金销售劳动费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌 基金托管东说念主协商惩处。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但基金管束东说念主不得就侧袋账户财富收 取管束费，详见招募说明书的章程。   （八）如若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯商酌法律法则的商酌章程和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版面表现，如若基金托管 东说念主以为基金管束东说念主无方正或合理的情理，不错断绝支付。                                            托管公约            十二、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》休止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看守，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应按照当今商酌公法分别看守基金份额抓有东说念主名册。看守面孔不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不低于法律法则 章程的最低期限。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》休止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》告成日、             《基金合同》休止日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看守基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法则章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善看守基金份额抓有东说念主名册，应按商酌 法则章程各自承担相应的职守。                                        托管公约         十三、基金商酌文献和档案的保存   基金管束东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、来回记 录和伏击合同等，保存期限不低于法律法则章程的最低期限，对商酌信息负有守秘义务，但 司法强制检查情形及法律法则章程的其它情形除外。其中，基金管束东说念主应保存基金财产管束 业务行径的记载、账册、报表和其他商酌府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、 账册、报表和其他商酌府上。   基金管束东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。基金管束 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等商酌的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的商酌文献。                                          托管公约         十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责休止：   (1) 被照章取消基金管束东说念主经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章拆除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管束东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起告成；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议自表决通过之日起告成，告成 后方可践诺，且该决议应当自通过之日起五日内须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议告成后 2 日内在章程绪言公告；   （6）嘱咐：基金管束东说念主职责休止的，基金管束东说念主应妥善看守基金管束业务府上，实时 向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主持理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东说念主或新任 基金管束东说念主应实时吸收。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金管束东说念主职责休止的，应当按照法律法则章程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，如若原任或新任基金管束东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主商酌的称呼字样。                                          托管公约 前，原任基金管束东说念主和基金托管东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额抓有 东说念主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章拆除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议告成后 2 日内在章程绪言公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法则章程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份 额抓有东说念主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱咐基金资 产。                                    托管公约  （三）基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法   同期更换基金管束东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管束东说念主和基金托管东说念主更换方法 进行。                                        托管公约                  十五、退却行径      托管公约当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管束或托管的不同基金财产。      （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担亏本。      （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金缱绻过程中任何尚未按法律法则章程 的面孔公开流露的信息。      （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管束东说念主的往常灵验指示拖延或断绝践诺。      （八）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管束东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主背地动用或贬责基金财富，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行贬责的除外。      （十）基金管束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：                                      （1）承销证 券；  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽职守的投资；                                  （4）向其基金 管束东说念主、基金托管东说念主出资；            （5）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不方正的证券来回 行径；   （6）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；                             （7）依照法律法则商酌规 定，由中国证监会章程退却的其他行径。      （十一）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及依照法律法则商酌章程，由中国证 监会章程退却基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                                        托管公约      十六、基金托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与休止      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。      发生以下情况，本托管公约休止：      （1）《基金合同》休止；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主吸收基金财富；      （3）基金管束东说念主驱散、照章被拆除、歇业或有其他基金管束东说念主吸收基金管束 权；      （4）发生法律法则或《基金合同》章程的休止事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法                                        托管公约 律办法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经适当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基 金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在章程报 刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则章程的最低期限。                                     托管公约                十七、失言职守   （一）如若基金管束东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管公约或者履行本托管公约不适当约 定的，应当承担失言职守。   （二）因托管公约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当分别对 各自的行径照章承担抵偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应 当承担连带抵偿职守。可是发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 为而变成的亏本等； 亏本等；   （三）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主变成亏本的，愉快担抵偿职守。   （四）当事东说念主一方失言，非失言方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要的措施，防 止亏本的扩大。莫得采取适合措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非 失言方因防患亏本扩大而开销的合理用度由失言方承担。   （五）失言行径虽已发生，但本托管公约大意陆续履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本公约。   （六）本公约所指亏本均为径直亏本。                                      托管公约              十八、争议惩处面孔   商酌各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约商酌的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对商酌各方均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，商酌各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚挚、悉力、 尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，柔顺基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。                                       托管公约            十九、基金托管公约的遵循   （一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，该 等草案系经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边 可能时常根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册或备案的文 本为追究文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日起告成。 基金托管公约的灵验期自其告成之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管公约自告成之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律欺压力。   （四）基金托管公约原本一式四份，基金管束东说念主和基金托管东说念主分别抓有 2 份，每份具有 同等的法律遵循。                                     托管公约           二十、基金托管公约的签订  本托管公约经基金管束东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖章， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。